La SEC accuse 10 microcaps de violations liées aux valeurs mobilières


La Securities and Exchange Commission a annoncé des accusations contre 10 sociétés de microcapitalisation pour avoir offert et vendu des titres dans des offres non enregistrées qui n’ont pas respecté le règlement A.

Exemption limitée d’enregistrement pour les offres publiques, la réglementation A permet aux entreprises de lever des fonds auprès du public tant qu’elles satisfont à des exigences spécifiques.

“Entre décembre 2019 et mai 2022, chacune des 10 sociétés à microcapitalisation a obtenu la qualification de la SEC pour leurs offres de titres en utilisant la réglementation A, mais elles ont ensuite apporté une ou plusieurs modifications importantes à leurs offres sans satisfaire aux exigences de l’exemption”, a déclaré la SEC. dit dans un communiqué. Selon la seconde.

“Les entreprises qui choisissent de bénéficier de la réglementation A comme moyen rentable de lever des capitaux doivent répondre à ses exigences”, a déclaré Daniel Gregus, directeur du bureau régional de Chicago de la SEC, dans le communiqué. “Ces actions rappellent que les entreprises qui choisissent de contourner les exigences de la réglementation A en adoptant une conduite interdite ou en apportant des modifications fondamentales à leurs offres sans réserve feront l’objet d’une action de la part de la SEC.”

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Chacune des microcaps a accepté de cesser et de s’abstenir de violer l’article 5 de la loi sur les valeurs mobilières et de payer des sanctions civiles. Verde Bio Holdings Inc. VBHI,
11.11
a été frappé de la plus grosse pénalité, acceptant de payer 90 000 $, tandis que Green Stream Holdings Inc. GSFI,

accepté de payer 75 000 $. Hemp Naturals Inc. HPMM,

et LiveWire Ergogenics Inc. LVVV,
0,98
ont chacun été frappés d’une amende civile de 50 000 $, tandis que Principal Solar Inc. PSWW,

a accepté de payer une amende civile de 40 000 $. Graystone Company Inc. GYST,
-7,91%
et SFLMaven Inc. SFLM,
-33,33%
les deux ont reçu une pénalité de 25 000 $, tandis que DNA Brands Inc. DNAX,
-15,25%
et Marquie Group Inc. TMGI,
-36,51%
chacun a accepté de payer une amende de 10 000 $. CW Petroleum Corp. CWPE,
+113,33%
a accepté de payer une amende civile de 5 000 $.

Verde Bio Holdings est une société d’acquisition de minerais et de redevances dont le siège est à Frisco, au Texas. La société acquiert des redevances, des minéraux et des redevances dérogatoires dans les principaux bassins des États-Unis, avec des participations actuelles dans le Colorado, la Louisiane, l’Ohio, l’Oklahoma, le Texas, la Virginie-Occidentale et le Wyoming, selon son site Web. Dans sa mise à jour d’entreprise du troisième trimestre en mars, Verde Bio Holdings a déclaré des revenus de 170 312 $, contre 301 567 $ au trimestre de l’année précédente, et une perte nette de 414 000 $. “La société continue de s’efforcer d’atteindre son objectif de rentabilité”, a-t-elle déclaré dans un communiqué. L’action de Verde Bio Holdings, qui se négocie de gré à gré, a chuté de 66,7 % en 2023.

Green Stream Holdings Inc., qui négocie également de gré à gré, se décrit comme une société de services publics et de financement solaire. La société du Wyoming a une capitalisation boursière légèrement inférieure à 498 000 dollars et son action a chuté de 50 % en 2023.

Basée à Plattsburgh, dans l’État de New York, Hemp Naturals Inc. est une société en phase de développement engagée dans la fabrication et la vente de produits à base de cannabidiol. La société n’a enregistré aucune vente et une perte nette de 18 000 dollars dans son dernier état des résultats trimestriel, pour la période se terminant en février 2022, selon les données de FactSet.

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LiveWire Ergogenics se concentre sur l’immobilier, le marketing et la recherche et le développement “dans l’espace croissant du cannabis”, selon son site Web. La société a déclaré des ventes de près de 688 000 $ dans son dernier état des résultats trimestriel, pour la période se terminant en décembre 2022, selon les données de FactSet. LiveWire Ergogenics a une capitalisation boursière de 7,71 millions de dollars et son action a augmenté de 47 % en 2023.

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