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La Securities and Exchange Commission a annoncé des accusations contre 16 sociétés financières pour avoir omis de maintenir et de préserver correctement les communications électroniques, les sociétés acceptant de payer un total de plus de 81 millions de dollars de sanctions civiles.
Le régulateur a déclaré que les employés de ces entreprises utilisaient des communications « hors canal », comme les services de messagerie texte personnelle, pour discuter des clients et des transactions commerciales, plutôt que sur les plateformes officielles de l'entreprise.
« Les mesures prises aujourd'hui contre ces 16 sociétés résultent de nos efforts continus pour garantir que toutes les entités réglementées respectent les exigences en matière de tenue de registres, qui sont essentielles à notre capacité à surveiller et à faire respecter les lois fédérales sur les valeurs mobilières », a déclaré Gurbir S. Grewal, directeur du La division d'application de la SEC, a déclaré dans un communiqué.
Les entreprises sanctionnées comprennent :
-
USB de Bancorp américain,
-0,97%
filiale d'investissement : US Bancorp.Investments Inc. -
Oppenheimer & Cie Inc.
-
Trois entités Northwestern Mutual
-
Guggenheim Securities et Guggenheim Partners Investment Management LLC
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Cambridge Investment Research Inc. et Cambridge Investment Research Advisors Inc.
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Deux clés KeyCorp,
-0,54%
filiales : Key Investment Services LLC et KeyBanc Capital Markets Inc. -
Deux Lincoln National Corp. LNC,
-3,18%
filiales : Lincoln Financial Advisors Corp. et Lincoln Financial Securities Corp. -
Trois HBAN de la Huntington Bank,
+0,57%
filiales : Huntington Investment Company, Huntington Securities Inc. et Capstone Capital Markets LLC
Grewal a noté que la pénalité moindre de 1,25 million de dollars infligée à Huntington « reflète son auto-évaluation volontaire et sa coopération ».
Cette action fait partie d'un effort pluriannuel de la SEC visant à empêcher les sociétés financières d'effectuer des communications via des canaux qui ne sont pas préservés dans le processus traditionnel de tenue de registres, qui a commencé par une amende de 125 millions de dollars contre JPMorgan Securities.
en 2021. L'agence considère la tenue de registres comme un outil essentiel dans sa mission d'application des lois sur les valeurs mobilières.
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